立案、罰款、警示函、責(zé)令改正，券商處罰持續(xù)不斷

近期，監(jiān)管針對券商行業(yè)的處罰措施持續(xù)不斷。據(jù)第一財經(jīng)記者不完全統(tǒng)計，僅4月以來，已有包括中信證券、海通證券、國信證券、中國銀河、華泰證券、中金公司等頭部券商在內(nèi)的近10家券商被罰。

從各家券商違規(guī)內(nèi)容來看，投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)以及自營業(yè)務(wù)等各主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域均有涉及。

4月26日，中金公司因從業(yè)人員無證上崗、員工違規(guī)炒股等合規(guī)管理問題被北京證監(jiān)局出具警示函。

4月25日，深圳證監(jiān)局公告顯示，華泰證券因營業(yè)部違規(guī)舉辦客戶培訓(xùn)交流會，被深圳證監(jiān)局出具警示函。根據(jù)調(diào)查，華泰證券圳深南大道證券營業(yè)部在2019年與外部機(jī)構(gòu)合作舉辦客戶培訓(xùn)交流會，涉及講解證券行情走勢等相關(guān)內(nèi)容,你營業(yè)部未對活動開展、議程、內(nèi)容、講師資質(zhì)等進(jìn)行合規(guī)審核。

而上周，華泰證券、東海證券均因自營等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)被江蘇證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

其中，華泰證券存在債券做市業(yè)務(wù)中對關(guān)聯(lián)交易把關(guān)不嚴(yán)、對債券投資的風(fēng)險對沖缺乏有效管控導(dǎo)致擴(kuò)大虧損；向沒有套期保值等風(fēng)險管理需求的企業(yè)發(fā)行掛鉤個股價格的非保本浮動型收益憑證；向通過多層嵌套才達(dá)到規(guī)定投資門檻的私募基金發(fā)行非保本浮動型收益憑證;未充分督促上市公司股東如實(shí)披露減持信息；公司應(yīng)具備基金從業(yè)資格的在職人員中存在部分人員未通過基金從業(yè)資格考試的情形；公司子公司員工跟投平臺未對所有投資項(xiàng)目進(jìn)行跟投,不符合公司子公司內(nèi)部跟投規(guī)定等。

東海證券則是在全面風(fēng)險管理方面，未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險管理運(yùn)行機(jī)制；自營業(yè)務(wù)風(fēng)險控制組織架構(gòu)不合理，風(fēng)險管理不到位，權(quán)益類業(yè)務(wù)內(nèi)設(shè)風(fēng)險限額管理未能有效執(zhí)行；部分固收類業(yè)務(wù)經(jīng)營未受到有效制衡和監(jiān)督；部分投行項(xiàng)目中，未建立完善的包銷風(fēng)險評估與處理機(jī)制；未對網(wǎng)下投資者定價依據(jù)進(jìn)行嚴(yán)格審核；未按照要求進(jìn)行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠?qū)徤?、客觀等。

同時，還有三家券商因定增項(xiàng)目違規(guī)被罰。4月19日，中信證券及其孫公司、海通證券等參與中核鈦白實(shí)控人違規(guī)套利的處罰方案公布，中信證券及其孫公司中信中證投資合計被罰沒約7166萬元，海通證券被罰沒約776萬元。

稍早前，同樣因定增項(xiàng)目違規(guī)被罰的還有東吳證券、華西證券。東吳證券因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業(yè)定增項(xiàng)目保薦未勤勉盡責(zé)，而被證監(jiān)會立案；華西證券則因在金通靈定增項(xiàng)目保薦中違規(guī)，被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個月。

此外，有兩家券商存在股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)。其中，中國銀河因?yàn)榇嬖陂_展場外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，被北京證監(jiān)局出具警示函。國信證券則因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)管理不到位、紓困產(chǎn)品資金投向比例不達(dá)標(biāo)、私募基金投資款被挪用、為金融機(jī)構(gòu)等規(guī)避監(jiān)管提供便利等多項(xiàng)業(yè)務(wù)違規(guī)，收到深圳證監(jiān)局的警示函。