被采取責令改正行政監管措施

東海證券又一次上了“處分名單”。

公告顯示，東海證券股份有限公司(下稱“東海證券”)日前被江蘇證監局采取責令改正行政監管措施。同時，公司總裁楊明等兩位責任人也被監管出具了警示函。

多項業務違規

江蘇證監局網站公布的監管信息顯示，經查,東海證券存在以下違規行為：

一、在全面風險管理方面,公司未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督。

二、2020年10月至2021年3月期間，未能及時完成子公司東海投資有限責任公司監事的任免工作。

三、部分投行項目中，未建立完善的包銷風險評估與處理機制；未對網下投資者定價依據進行嚴格審核；未按照要求進行簿記建檔錄像；部分投資價值研究報告撰寫不夠審慎、客觀。

被要求認真整改

監管部門認為，上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第二十七條第一款、《證券公司風險控制指標管理辦法》(證監會令第166號)第六條第一款、《證券發行與承銷管理辦法(證監會令第144號)第三條、第五條第二款的規定，反映出東海證券內部控制不健全、全面風險管理不到位。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條的規定,江蘇證監局決定對東海證券采取責令改正的行政監督管理措施。

江蘇證監局同時提出，東海證券應當認真整改，提升合規管理水平，并于收到決定書之日起15日內向江蘇證監局提交書面整改報告。

兩名責任人被警示

在公司被責令改正的同時，東海證券總裁等兩位責任人也收到了罰單。

江蘇證監局表示，東海證券在全面風險管理方面,未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風險管理運行機制。自營業務風險控制組織架構不合理，風險管理不到位，權益類業務內設風險限額管理未能有效執行；部分固收類業務經營未受到有效制衡和監督。

楊明作為東海證券執行委員會主任(總裁),未能有效落實公司的合規管理目標，對上述問題負有管理責任，違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第九條的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定,江蘇證監局決定對楊明采取出具警示函的行政監管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，江蘇證監局還提出，林顯鋒在2021年至2023年擔任東海證券投資經理期間，未能遵守與執業行為有關的法律、法規和準則，主動識別、控制執業行為的合規風險。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第十條第一款的規定。

根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，江蘇證監局決定對林顯鋒采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。