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轉自：金石雜談

繼中信證券、海通證券、華西證券被處罰或立案之后，今天又有三家券商攤上事了。國投證券一員工直接老鼠倉，而東吳證券成為第三家被立案的券商。

北京證監(jiān)局對中國銀河采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，原因是公司存在開展場外期權及股票質押業(yè)務不審慎，對從業(yè)人員及其配偶、利害關系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。

北京證監(jiān)局還對業(yè)務負責人羅黎明采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。公開信息顯示，羅黎明現(xiàn)為銀河證券副總裁、執(zhí)行委員會委員、首席信息官。