4月8日，全國股轉公司通報2024年3月對新三板掛牌公司及相關主體監(jiān)管情況。3月，全國股轉公司對4宗違規(guī)行為給予紀律處分；對50宗違規(guī)行為采取自律監(jiān)管措施，其中33宗違規(guī)行為被采取口頭警示、要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施，17宗違規(guī)行為被采取書面形式的自律監(jiān)管措施。以上被給予紀律處分和采取書面形式自律監(jiān)管措施的違規(guī)行為，主要涉及信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)和其他違規(guī)。

信息披露違規(guī)事項方面，有掛牌公司未及時披露重大信息，如重大訴訟，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結，實際控制人變動，公司基本銀行賬戶被凍結等。個別掛牌公司及相關責任主體在股票發(fā)行過程中與發(fā)行對象簽訂涉及特殊投資條款的協(xié)議，掛牌公司未及時披露。也有掛牌公司定期報告部分內容披露不真實、不準確。

公司治理違規(guī)事項方面，有掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用掛牌公司資金。個別掛牌公司為董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)等關聯(lián)方提供財務資助。也有掛牌公司關聯(lián)交易未及時履行審議程序及信息披露義務。還有掛牌公司募集資金存管不規(guī)范，將募集資金從專用賬戶轉至其他銀行賬戶；在未及時履行審議程序和信息披露義務的情況下變更募集資金用途。此外，還存在掛牌公司未按時履行公開承諾的情況。

其他違規(guī)事項方面，有掛牌公司收購人未及時披露收購報告書、財務顧問意見及法律意見書等。也有掛牌公司重大資產重組未及時履行審議程序及信息披露義務，未及時申請股票停牌。個別公司存在權益變動違規(guī)，或是掛牌公司相關責任主體進行短線交易。另有個別掛牌公司進行權益分派未在股權登記日前披露權益分派公告。

全國股轉公司有關負責人表示，將持續(xù)強化自律監(jiān)管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規(guī)范化運作水平，對違規(guī)行為堅決采取監(jiān)管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發(fā)展。