為加快推動(dòng)數(shù)據(jù)要素合規(guī)治理與流通，11月25日在2023全球數(shù)商大會(huì)“數(shù)據(jù)要素合規(guī)流通”分論壇上，與會(huì)專家以“企業(yè)數(shù)據(jù)資源合規(guī)營(yíng)運(yùn)”為主題，從合規(guī)體系建設(shè)、運(yùn)營(yíng)模式規(guī)范、治理風(fēng)險(xiǎn)防范、司法服務(wù)保障等多視角進(jìn)行深入探討，共同探索數(shù)字經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的法治化路徑，夯實(shí)數(shù)據(jù)資源流通合規(guī)基礎(chǔ)。

加強(qiáng)數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)促進(jìn)數(shù)據(jù)要素流通

數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，是數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)活動(dòng)有序進(jìn)行的基礎(chǔ)。在業(yè)內(nèi)看來(lái)，注重?cái)?shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)，有利于激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，從而真正活躍數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)其可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

上海浦東新區(qū)人民法院黨組書記、院長(zhǎng)朱丹認(rèn)為，為促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，建議對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)進(jìn)行單獨(dú)立法。這有助于規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、提供、流通、交易等行為，從而有助于明晰數(shù)據(jù)權(quán)益的歸屬、轉(zhuǎn)移，有助于促進(jìn)數(shù)據(jù)權(quán)益的保護(hù)，最終促進(jìn)數(shù)據(jù)充分發(fā)揮其戰(zhàn)略性基礎(chǔ)性生產(chǎn)要素的功能作用。

朱丹還表示，數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)的單獨(dú)立法不能排斥其他部門法對(duì)數(shù)據(jù)權(quán)益的專門保護(hù)，因?yàn)閿?shù)據(jù)權(quán)益是一個(gè)權(quán)利束，其具體的每一項(xiàng)權(quán)益都可能需要其他部門法的支撐保護(hù)。數(shù)據(jù)權(quán)益保護(hù)法應(yīng)更多地關(guān)注其權(quán)利束中通用的基本規(guī)則以及產(chǎn)生、變更、消滅數(shù)據(jù)權(quán)益的基本行為規(guī)范等。

上海國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院數(shù)字服務(wù)研究中心學(xué)術(shù)主任季周認(rèn)為，數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)化需要產(chǎn)權(quán)制度、流通制度、分配制度、治理制度等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的支撐。其中，治理制度包括三個(gè)方面內(nèi)容：

第一，政府側(cè)，建議強(qiáng)化分行業(yè)監(jiān)管和跨行業(yè)協(xié)同監(jiān)管、建立數(shù)據(jù)流通平臺(tái)監(jiān)管制度、制定流通交易負(fù)面清單和謹(jǐn)慎清單、強(qiáng)化反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、在落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等保障制度的基礎(chǔ)上全面加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù)工作；第二，企業(yè)側(cè)，建議推行面向數(shù)據(jù)商及第三方專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)流通交易聲明和承諾制、規(guī)范企業(yè)參與政府信息化建設(shè)中政務(wù)數(shù)據(jù)安全管理、建立健全數(shù)據(jù)等級(jí)及披露機(jī)制、打破“數(shù)據(jù)壟斷”；第三，社會(huì)側(cè)，建議鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等社會(huì)組織積極參與數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)、建立數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)信用體系、暢通舉報(bào)投訴和爭(zhēng)議仲裁渠道、加快推進(jìn)數(shù)據(jù)管理能力成熟度國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)貫標(biāo)和數(shù)據(jù)要素管理規(guī)范貫標(biāo)等。

準(zhǔn)確把握立法要旨平衡多元利益沖突

數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素，已快速融入生產(chǎn)、分配、流通、消費(fèi)和社會(huì)服務(wù)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。一方面，數(shù)據(jù)流通的實(shí)現(xiàn)迫切需要消除數(shù)據(jù)壁壘、打破數(shù)據(jù)孤島；另一方面，數(shù)據(jù)流通會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)濫用、個(gè)人隱私泄露風(fēng)險(xiǎn)增加。如何平衡不同權(quán)益的沖突，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價(jià)值最大化，是當(dāng)前亟待解決的課題。

朱丹認(rèn)為，數(shù)據(jù)類糾紛的處理涉及數(shù)據(jù)的持有人、收集人、加工人、使用人及社會(huì)公眾等多方利益，應(yīng)堅(jiān)持以下基本原則：一是確保數(shù)據(jù)安全原則。安全是數(shù)據(jù)權(quán)益保障的底線。只有保障數(shù)據(jù)安全，方能確保國(guó)家安全、市場(chǎng)安全，才能激發(fā)數(shù)據(jù)持有人向數(shù)據(jù)市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)，鼓勵(lì)數(shù)據(jù)加工人投資開發(fā)數(shù)據(jù)資源，以此促進(jìn)數(shù)據(jù)市場(chǎng)健康發(fā)展。二是尊重在先權(quán)利原則。在后數(shù)據(jù)權(quán)益的享有者、使用者應(yīng)以尊重在先數(shù)據(jù)來(lái)源主體的法定權(quán)益為前提條件。承認(rèn)和保護(hù)數(shù)據(jù)來(lái)源主體的法定在先權(quán)益，有助于強(qiáng)化該主體積極參與數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動(dòng)并貢獻(xiàn)數(shù)據(jù)要素之信息內(nèi)容的信心，更好地促進(jìn)數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)積累和價(jià)值發(fā)揮。三是激勵(lì)數(shù)據(jù)衍生原則。保護(hù)數(shù)據(jù)權(quán)益，維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)秩序，其目標(biāo)并不在于賦予大數(shù)據(jù)絕對(duì)的、排他的控制權(quán)，而應(yīng)鼓勵(lì)市場(chǎng)主體對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行再加工及后續(xù)合法正當(dāng)?shù)乩茫瑥亩龠M(jìn)整個(gè)數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。四是促進(jìn)數(shù)據(jù)交易原則。在涉數(shù)據(jù)糾紛的案件審理中，一方面要堅(jiān)持鼓勵(lì)數(shù)據(jù)流通的理念，促進(jìn)數(shù)據(jù)開放、共享。在認(rèn)定涉數(shù)據(jù)競(jìng)爭(zhēng)行為是否構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，建議采取審慎包容態(tài)度，堅(jiān)持鼓勵(lì)數(shù)據(jù)流通的司法導(dǎo)向。另一方面建議鼓勵(lì)和促進(jìn)數(shù)據(jù)交易，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)收集帶來(lái)的社會(huì)成本的上升和社會(huì)資源的浪費(fèi)。

吉林大學(xué)常務(wù)副校長(zhǎng)、教授蔡立東認(rèn)為，數(shù)據(jù)抓取是獲取大數(shù)據(jù)的重要途徑，數(shù)據(jù)開放和自由流通是大數(shù)據(jù)形成和發(fā)展的基礎(chǔ)，建議在審理數(shù)據(jù)抓取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件時(shí)需有更強(qiáng)的市場(chǎng)意識(shí)，對(duì)于數(shù)據(jù)抓取行為有更大的寬容和包容，避免“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法”的過(guò)寬適用和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的擴(kuò)大化認(rèn)定，阻礙數(shù)據(jù)流通與使用。

抖音集團(tuán)數(shù)據(jù)及隱私法務(wù)總監(jiān)高震認(rèn)為，“個(gè)人信息保護(hù)法”的解釋和適用過(guò)程中，需尊重、保護(hù)和平衡立法宗旨，充分考慮個(gè)人信息客觀存在的多元利益主張，充分理解法律保護(hù)的關(guān)鍵指向，為不涉及危害保護(hù)對(duì)象的處理活動(dòng)提供合理的生存空間。統(tǒng)籌個(gè)人信息保護(hù)與利用，不能忽視大數(shù)據(jù)時(shí)代對(duì)數(shù)據(jù)的現(xiàn)實(shí)訴求及其處理數(shù)據(jù)的新型特征，要讓法律真正成為相關(guān)行業(yè)主體的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。區(qū)分不同類型的處理活動(dòng)，有針對(duì)性地開展法律適用，培育和鼓勵(lì)處理者為保障信息主體利益而實(shí)施的過(guò)程性努力，才能真正實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)治理的共贏局面。

法律與技術(shù)共治助力企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)

技術(shù)治理手段逐漸成為治理者推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)空間治理的重要手段，隨著數(shù)字化改革等撬動(dòng)手段，將技術(shù)治理手段融入法律治理是必然趨勢(shì)。

上海浦東新區(qū)人民檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)曾國(guó)東認(rèn)為，要重視技術(shù)治理在企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)中的作用，積極探索大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)的深度應(yīng)用，從而更準(zhǔn)確和及時(shí)地防范、監(jiān)控、發(fā)現(xiàn)涉數(shù)據(jù)安全和企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)助力企業(yè)合規(guī)是待開發(fā)的一片藍(lán)海。建議平臺(tái)企業(yè)積極以科技賦能治理，為中小微企業(yè)研發(fā)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)自我評(píng)估平臺(tái)，向企業(yè)提供數(shù)據(jù)合規(guī)基礎(chǔ)評(píng)估服務(wù)。通過(guò)運(yùn)用算法模型，自動(dòng)生成包括風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)級(jí)、影響評(píng)估等在內(nèi)的評(píng)估報(bào)告，為企業(yè)決策提供參考，提高企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作效率和治理能力。

螞蟻集團(tuán)合規(guī)部總經(jīng)理蔡年余認(rèn)為，目前市場(chǎng)上數(shù)據(jù)合規(guī)管理存在著系列問題和挑戰(zhàn)，包括知識(shí)體系龐雜、缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的沉淀等，這為數(shù)據(jù)合規(guī)科技的發(fā)展創(chuàng)造了空間和機(jī)遇。目前螞蟻集團(tuán)在數(shù)據(jù)合規(guī)科技實(shí)踐方面建設(shè)有數(shù)據(jù)資產(chǎn)準(zhǔn)入及管理平臺(tái)，數(shù)據(jù)血緣回溯，數(shù)據(jù)自動(dòng)化分類分級(jí)及降級(jí)應(yīng)用、數(shù)據(jù)出境合規(guī)平臺(tái)等若干產(chǎn)品及系統(tǒng)，并基于ComBERT的架構(gòu)探索數(shù)據(jù)合規(guī)大模型。企業(yè)在享受數(shù)據(jù)合規(guī)科技帶來(lái)益處的同時(shí)，也要注意到目前合規(guī)科技主要還是定位于智能輔助，并不能替代決策，也不應(yīng)將可視化作為目標(biāo)，否則將本末倒置，尤其要重視其與既有流程的融合。

本次論壇由上海市法學(xué)會(huì)、上海數(shù)據(jù)交易所主辦，《東方法學(xué)》《上海法學(xué)研究》、中國(guó)知網(wǎng)、智慧法治學(xué)術(shù)共同體等機(jī)構(gòu)協(xié)辦。