4月22日訊日前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的一則紀(jì)律處分決定書顯示，北京華鼎彤澤投資管理有限公司(以下簡稱“北京華鼎彤澤”)存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，被撤銷管理人登記。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會〔2024〕85號記錄處分決定書顯示，北京華鼎彤澤存在不配合自律檢查的違規(guī)行為，具體如下：

2023年5月，協(xié)會自律檢查人員向北京華鼎彤澤在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺登記的郵箱多次發(fā)送核查通知及材料清單等，但未收到有效郵件反饋。同時(shí)，協(xié)會自律檢查人員多次撥打北京華鼎彤澤在協(xié)會登記的法定代表人安利園、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人聶文陽電話，均無法取得有效聯(lián)系。2023年6月，協(xié)會自律檢查人員前往北京華鼎彤澤在協(xié)會資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺登記的辦公地址和北京華鼎彤澤在工商登記的辦公地址，但因物業(yè)人員阻止等原因，未能進(jìn)行現(xiàn)場檢查；協(xié)會自律檢查人員向物業(yè)人員留下聯(lián)系方式，后續(xù)自稱華鼎彤澤股東清和長青企業(yè)管理(北京)有限公司工作人員的王某某致電協(xié)會自律檢查人員，表示協(xié)助聯(lián)系華鼎彤澤在協(xié)會登記的高管人員并盡快反饋檢查材料，但協(xié)會自律檢查人員后續(xù)依然未收到檢查反饋材料，也無法與華鼎彤澤在協(xié)會登記的高管人員取得有效聯(lián)系。上述不配合協(xié)會自律檢查，未及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供檢查所需的材料及相關(guān)信息的行為違反了《登記備案辦法》第六十五條以及《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自律檢查規(guī)則(試行)》第二十五條的規(guī)定。

紀(jì)律處分決定書顯示，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《登記備案辦法》《實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定，協(xié)會決定作出以下紀(jì)律處分：撤銷北京華鼎彤澤管理人登記。